重庆要素市场明确16条负面清单  不能开设P2P和代客理财

发表于 讨论求助 2023-05-10 14:56:27

  

7月28日,重庆市人民政府办公厅发布《关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》(以下简称通知),针对重庆要素市场的风险防控出台了多项具体规定。明确了重庆要素市场不能参与的16项负面清单,除了常规的不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池等多次重申的要求外,还提到,不得开设P2P相关业务和不得代客交易、代客理财。

 

  

要素市场不得开设P2P业务和期货交易业务
 对于重庆的要素市场而言,。《通知》指出,为督促各要素市场依法合规经营,促进行业持续健康发展,按照《重庆市人民政府关于进一步加强交易场所监督管理的意见》(渝府发〔201344201568号)要求,经市政府同意,现就进一步加强要素市场风险防控工作进行了部署。

 

《通知》明确了十六项负面清单


严格展业规范管理,不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点;

    不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构;

不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户);

    严格资本金审慎管理,不得未经批准擅自转让或变更股权;
    不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资;
    不得以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等;
    严格业务范围管理,不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类;

不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务;

不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池;

不得开展期货交易等高杠杆业务;

严格交易秩序管理,不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易;

不得进行虚假宣传或诱骗投资者(客户)参与交易;

不得操纵市场价格,妨碍市场公正;

不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易;

不得侵占、挪用投资者(客户)资金或其他资产;

严格信息报送管理,、资料或故意隐瞒重大风险事件。



  

   ,《通知》明确市金融办负责全市要素市场的监督管理,,探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理,、规范化水平。同时,《通知》要求,,。

市工商局要依法办理要素市场的注册登记,严格实行“先证后照”。市办、、、市网信办等部门要积极配合,,。

人行重庆营管部要督促商业银行、第三方支付机构,切实发挥对要素市场资金存管托管、支付结算的监督作用,严禁为非法交易场所提供系统接入、开户及结算服务,。

重庆银监局要督促商业银行规范与交易场所的业务合作,。重庆证监局要做好商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。


 

 

重庆已启动要素市场专项风险排查

重庆要素市场一直声名远播,发展稳妥,涉及股权、产权、文化艺术品、大宗商品、金融资产等各行业和领域,包括重庆联合产权交易所、重庆股份转让中心、重庆农村土地交易所等。去年全年新增交易量9919亿元,增长9.8%,重庆股份转让中心与全国股转系统签订战略合作协议,药交所、联交所在全国的影响力不断提升。 

“作为全市金融系统的重要组成部分,要素市场更是应该高度重视在各个环节去杠杆,在运行过程中不搞期货,不搞高息揽储,不搞乱集资,不把客户资金放在网站公司,不搞信用风险的叠加。”市金融办相关人士认为,《通知》的出台将有利于重庆要素市场的健康运行。

财经猫眼了解到,针对要素交易市场领域出现的违法违规问题增多,并有演变为非法集资风险的趋势,重庆已经主动开展要素市场风险全面摸排。对部分交易所开展现场检查,同时全面排查全市交易场所履行报批、报备、。


 

 

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